兴业银行江门分行积极开展2021年“啄木鸟”突击检查暨案件警示教育活动

为严格抓好防范和打击非法集资工作，并为给客户带来优质的金融服务，兴业银行江门分行深入贯彻落实案件警示教育部署，严厉打击从业人员违法违规行为，进一步强化合规内控管理长效机制，全面提高员工合规意识，有效防范案件风险，今年1月份，该行正式开展“啄木鸟”突击检查及案件警示教育系列督导活动。

为扎实有效地开展“啄木鸟”突击检查暨案件警示教育活动，突击检查工作人员主要通过突击式、地毯式、“翻箱倒柜”式的全面现场检查，注重细节精准对焦，及时发现员工异常行为线索，提前防范风险。此次检查覆盖了分布在江门地区的所有网点以及各业务条线，对办公区域的每个座位、抽屉、文件柜、保险柜等进行全面检查，重点检查员工是否存在《兴业银行员工行为十三条禁令》明文禁止行为，并随机抽取部分员工进行合规相关深度访谈，督促机构和员工加强自身管控。在检查过程中，针对检查发现的问题，检查小组要求被检查人员现场回读案件警示防控责任书的内容，重温并加深对案防责任书中的合规意识，进一步强化案件警示教育效果。

通过此次“啄木鸟”突击检查活动，现场案件警示教育取得实效，检查发现的问题已全部现场落实整改，有效消除了案件风险隐患，兴业银行江门分行全体员工合规意识进一步提高，该行一直以来坚持对员工等各方面保持案防高压态势，严格落实合规建设工作，为广大人民群众提供优质的金融服务。（文/木木专稿）

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